资质匠|境外投资备案，该如何办理

什么是境外投资备案？

关于“境外投资备案”想要开展海外业务的老板肯定是有一定的了解的，往简单了说：境外投资备案就是一个公司或者个人在境外成立了企业或者和外企合资做项目以及收购境外企业等，这都属于境外投资，所以都要依法遵守《企业境外投资管理办法》的规定。根据国家规定企业想要开展境外投资是需要进行境外投资备案的。

下面就由资质匠小编为大家简单的介绍一下关于办理境外投资备案的相关信息吧！

核准：投资涉及敏感行业和/或敏感国家和地区的， 不管直接还是间接投资，不分投资金额大小， 均需要向有关部门申请核准。

备案：境外投资备案，针对的是非敏感行业且非敏感国家和地区的直接投资项目。

告知：投资涉及非敏感行业且非敏感国家和地区的，如果是间接非大额投资，无需核准备案或告知，如果是间接大额投资，需要告知主管部门。

办理地点：依据2017年颁布的《企业境外投资管理办法》，备案/核准机关包括商务部门、发改委以及外汇管理部门。 依据投资金额和投资主体注册城市的不同，具体可能会涉及省-市-区不同级别。

境外投资备案需要提交的材料：

1. 境外投资备案申请表

2. 投资主体身份文件,如营业执照等

3. 公司董事会决议或相关的出自决议

4. 证明投资护体及合作外方资产、经营和资信情况的文件（如经审计的财务报表等）

5. 投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或构架协议等文件

6. 根据有关规定应当提交的其他材料

以上材料均为复印件，需加盖申请企业公章

需要注意的是如果不做境外投资备案，就开展相关内容，会受到哪些惩罚？

1.投资主体中止或停止实施、处以警告

依据《企业境外投资管理办法》规定，如果项目未取得核准文件或备案通知书而擅自实施投资的，由核准、备案机关责令 投资主体中止或停止实施该项目并限期改正，对投资主体及有关责任人 处以警告构成 犯罪的，依法追究刑事责任。

2.提供融资、担保的依法依规处罚

金融企业为属于核准、备案管理范围但未取得核准文件或备案通知书的项目 提供融资、担保的，由国家发展改 革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门 依法依规处罚该金融企业及有关责任人。

3.更现实的后果是外汇进出受限